一、信息系統規劃的概念及理論基礎

    信息系統規劃(Information SystemsPlanning, ISP)是組織開展信息化活動的一個重要環節。它對合理分配和應用信息和信息系統資源,有效地進行信息化項目建設具有重要意義。當前,信息技術和信息系統應用日益廣泛,信息系統規劃被定義為/尋求需要建設的以計算機為基礎、以企業戰略高度聯盟并優于競爭對手的信息系統應用組合的過程。信息系統規劃已成為組織利用信息技術,創造競爭優勢、實現戰略目標的關鍵因素,并逐步成為企業規劃的一個重要手段。因此,它受到了企業管理者和信息系統、信息技術研究應用人員的普遍重視。

    信息系統應用經過了數據處理、管理信息系統和戰略信息系統三個時代。數據處理和管理信息系統時代,信息技術和信息系統主要應用于事務處理、流程自動化等領域,以提高企業運營管理效率為目的,只起到輔助和支持性作用。與此相適應,信息系統規劃一般在企業戰略的指導下進行,其任務是在組織既定的資源、政策約束下,根據組織目標,提出組織現在和將來的信息系統應用規劃,以及相應的實施政策和步驟。它包括選擇信息系統應用組合、規劃基礎設施(數據庫、技術基礎、系統結構、人力資源等方面)、制定實施步驟等工作內容。因此,從組織戰略出發,通過對組織內外環境的分析,確定信息需求,在此基礎上,結合IT發展趨勢和組織自身信息系統應用狀況,做出相應的系統規劃,是普遍接受的規劃模式。企業系統規劃法BSP、戰略集合轉移法SST、關鍵因素法CSF、信息工程法IE、應用系統組合分析法APA等就是這一時期所產生的典型方法。其共同特點是按既定的方向和步驟(如自頂向下、自底向上)展開信息系統規劃過程。

    近20年來,信息系統應用進入了戰略信息系統時代,著名管理學大師M. E. Porter提出的IT戰略競爭優勢理論、M. Hammer博士提出的流程再造BPR理論等一系列重大的IT管理理論的產生,以及以互聯網絡為代表的信息技術的發展和應用,使信息技術應用背景發生了深刻的變化,也相應對信息系統規劃產生了深遠的影響。因此,本文對當前信息系統規劃的基本內涵和實施手段進行初步的探討。

二、信息系統規劃的目標、任務及特征

     (一)信息系統規劃目標和任務

    信息技術管理理論的發展,使人們從不同角度去重新認識信息系統規劃的目標和任務。例如,著名信息技術管理專家Earl從戰略管理角度把信息系統規劃的目標和任務歸納為: (1)將信息系統投資與組織目標相匹配; (2)運用IT獲取競爭優勢; (3)從效率和效益角度對信息系統資源進行管理;(4)提出技術政策和結構。著名的戰略對應模型(Strategic AlignmentMode,l簡稱SAM),從戰略集成角度,把企業領域劃分為四個領域:產品市場、IT市場、組織管理體系、IT應用管理體系。其中,前兩個領域屬于外部競爭環境,后兩個則屬于內部運營管理。企業戰略(BS)和IT戰略(ITS)分別是兩個外部領域中的宏觀變量,反映企業在外部環境中的決策;組織基礎設施及流程(BPI)、IT基礎設施及流程(ITI)分別是兩個內部領域中的宏觀變量,反映組織內部管理的功能特征。于是,信息系統規劃領域可表示如圖1:
 

圖1.戰略對應SAM模型
 

    利用SAM模型可以從更廣泛的角度來界定信息系統規劃的目標和任務。在外部領域,它涉及到戰略管理相關的任務,如分析IT對組織戰略的影響,制定或調整組織戰略、IT戰略,確定組織的信息化應用目標(如獲取競爭優勢、促進組織變革等);在內部領域,包括組織結構流程的設計與調整,信息系統、信息化管理工作流程的選擇、設計和規劃等。基于戰略對應的信息系統規劃,其目標就是尋求在這四個領域保持動態平衡的信息系統應用方案。這樣把規劃的范圍由原來的IT領域(IT戰略和IT基礎設施及流程)擴展到企業管理領域(企業戰略和組織基礎設施及流程),信息系統規劃在一定程度上成為廣義的企業規劃。

    (二)信息系統規劃的特征

    傳統信息系統規劃是一個靜態過程,它主要依靠一些步驟明確、功能單一的具體方法(如BSP、SST等)來完成,以運用信息系統支持實現企業戰略為目標,不重視分析IT發展變化對企業戰略、組織基礎設施及流程所產生的影響。因而隨著時間推移,所做出的規劃就難于實施,或者落后于技術發展,其結果使規劃流于形式,不能真正起到指導信息化建設的作用。戰略信息系統時代,企業對信息系統規劃提出了更高的要求,使它具有了新的特征。

    (1)一致性。指在企業戰略與IT戰略制定過程中,其目標相互參照,保持一致,信息系統職能與組織內部需求協調一致。
    (2)動態性。信息系統規劃不是一個事件,而是一個動態連續的過程,它與企業規劃交織在一起,規劃與實施相結合,它們相互作用,相互調整,循環反復,動態向前發展,共同促進企業戰略目標實現。
    (3)均衡性。在企業規劃與信息系統規劃的集成過程中(BP-ISP集成),信息系統規劃、企業規劃所涉及到的各個領域要保持相互適應,協調平衡。
    (4)復雜性。信息系統規劃的對象涉及到企業內外領域全方位的內容, IT對企業戰略的影響、與組織變革的關系等因素,更增加了規劃的復雜性。
    (5)系統性。由于復雜性,信息系統規劃不能僅僅依靠BSP、SST等一類簡單的方法,按既定的操作順序,由少數專業人員來完成。它是各級管理人員及普通用戶共同參與、協同工作的過程,是一種包括多種因素(驅動因素、參與者、工作步驟、工作內容、途徑等),在內容、過程、方法上統一的系統方法。
    (6)柔性。信息系統規劃必須考慮到由當前狀況發展到目標系統的過程中組織內外環境及IT環境的變化,使各個階段信息系統的建設具有連續性,并能適應變化,這樣才能保證規劃得以有效地實施。

三、信息系統規劃框架

    在數據處理和管理信息系統時代,信息系統規劃主要是從操作層面上研究實施規劃的方法和步驟。規劃技術(technique)、步驟(procedure)和具體方法的運用三個方面構成了信息系統規劃/方法(method)一詞的基本內涵。

    Earl認為,信息系統規劃是一個過程,不是單純規劃技術的運用,信息系統規劃應包括方法、過程和實施三個方面的因素。從方法角度,要明確如何選擇應用各種具體方法;從過程角度,要突出規劃的過程性及其風格特點,它與組織的管理體系和管理風格密切相關;從實施角度,要注重規劃實施的可行性,規劃與實施不能脫節。因此,他提出了信息系統規劃“途徑”的概念。從問題求解的角度看,信息系統規劃是在企業運營內外領域和信息技術應用這樣一個廣泛的空間中,確定信息技術應用目標,并尋求實現這一目標的信息系統解決方案的過程,“途徑”就是求解問題的基本思路,它要求在充分認識信息技術深遠影響的前提下,分析企業運營目標,并根據組織自身的管理特點和風格,運用各種具體方法,提出解決方案。

    按照途徑的概念,“驅動”(driver)是引導規劃方向的一個重要因素,是規劃過程的出發點,它影響到規劃方法的選擇和應用。因此,本文把信息系統規劃的途徑劃分為三種類型:一是基于信息系統發展階段,二是基于BP-ISP集成關系,三是基于戰略對應SAM模型。

(一)基于發展階段的信息系統規劃途徑

    基于信息系統發展階段的信息系統規劃途徑一直受到研究者們的重視,其基本思路是信息系統規劃途徑與組織的信息系統應用成熟階段聯系起來。著名的Nolan模型、Venkatraman五層模型等,都在不同程度上說明了在什么樣的信息系統應用階段應該選擇什么樣的規劃方法,它們對信息系統規劃實踐有很強的指導意義。比較典型的是Earl提出的模型,該模型根據企業信息化水平發展的不同程度,把信息系統規劃分為技術導向、方法驅動、行政導向、業務導向、組織導向等五種途徑。

(二)基于BP-ISP集成關系的規劃途徑

    信息系統規劃的一個基本問題是企業規劃BP與信息系統規劃ISP的順序問題,二者之間的關系影響到了信息系統規劃方法的選擇和應用。

    傳統的BP-ISP集成是BP→ISP的單向ISP被動方式,即信息系統規劃總是在企業規劃之后進行。這種方式下,信息系統作為支持企業戰略實現的手段,當前信息技術應用狀況改變了這種集成順序, ISP對BP的作用與反作用被認為是信息系統規劃成功的關鍵因素。

    King和Zmud首先研究了信息系統規劃與企業規劃的主動與被動關系。認為除了由BP到ISP被動式的順序規劃以外,還有由ISP到BP的主動關系,二者雙向互動。在這種關系中, ISP不僅能支持企業戰略的實現,而且還能影響企業戰略的形成。在此基礎上,Teo和King把BP-ISP集成途徑劃分為行政集成、順序集成、雙向集成和全方位集成四種(表1)。
 

(三)基于SAM模型的信息系統規劃途徑

    SAM模型是由Henderson和Venkatraman于1993年提出的一個重要的信息系統規劃模型。如前所述,該模型把組織對象劃分為四個領域(見圖1),清晰描述了ISP的工作內容,闡明了“有效的信息系統規劃必須在這四個域中保持動態均衡”這一宗旨,規劃過程就是在該四個領域中協調平衡的過程。

    當前信息系統規劃,影響到了企業戰略的形成和BPR等重要環節,這給信息系統規劃帶來了復雜性。為此, SAM模型提出了以四種戰略視角(perspectives)為基礎的規劃途徑(見表2),系統地反映了信息系統規劃的復雜性和過程性。所謂戰略視角是指信息系統規劃的工作對象集合的一個子集,它由規劃過程中所關心的核心要素組成,在SAM模型中它表現為相關三個域中的核心要素及其關系。信息系統規劃過程就是通過選擇適當的戰略視角,最終使企業規劃和信息系統規劃在上述領域之間達到協調平衡的過程。
 

四、結語:討論及研究展望

    信息系統規劃體系的研究正從以描述步驟為主、功能單一、程式化的具體操作方法,向綜合性、層次化、面向過程的系統化方向發展。途徑、驅動、方法成為構造當代信息系統規劃方法體系的基本要素。基于階段的規劃途徑,以組織的信息系統發展階段為驅動,在信息系統規劃實踐中簡便易行。但它也是以經驗為基礎的規劃思路,如Earl所言,一個組織在信息技術應用發展歷程中較為成功的時期所采用的方法途徑是最適合該組織的途徑。Teo和King的集成關系模型,主要在戰略管理層次上明確企業戰略與IT戰略之間的相互作用關系,有利于確定組織的信息化目標,但未涉及到運營管理層的內容,因而可操作性較弱;基于SAM的規劃途徑,將戰略管理和運營管理結合起來,不但重視企業戰略與IT戰略之間的作用關系,同時注重運營管理與信息系統管理、戰略與實施之間的關系,充分考慮到了信息系統規劃的綜合性、復雜性和動態性,是內容、過程和方法高度統一的方法體系。

    同時我們看到,“途徑”不是具體的方法,它只是明確了規劃的總體思路,是方法論層次上的超方法(Meta-methodology)。信息系統規劃最終還要落實在各種具體方法上。因此,如何根據不同途徑,在規劃過程中選擇運用適當的具體方法,是實踐和理論研究中需要解決的問題。

    我國的研究者歷來十分重視理論與具體方法相結合的應用性研究。近年來,以獲取競爭優勢為目標的IT/IS應用、以信息化為核心的企業集成建模成為研究熱點。例如黃麗華等提出了基于規則和方法的企業過程優化方法,可應用于以IT為使能(enabler)的企業過程建模及優化;楊青等以MID-DLE-OUT途徑的基本思想為核心,結合TOP-DOWN、BOTTOM-UP和INSIDE-OUT途徑,提出了一種企業戰略與信息系統戰略集成過程的組合模型;張玲玲等吸收國外的研究成果,提出了戰略信息系統規劃的對象分析框架。然而,這些研究盡管在某一方面是深入細致的,但就整個信息系統規劃領域而言,還缺乏廣泛性,尤其是在基于戰略對應的方法體系方面的研究還不夠,遠不能滿足我國企業信息化發展的迅猛勢頭。因此,結合我國實際,對戰略信息系統時代的信息系統規劃方法進行全面、深入研究是我們面臨的一項重要任務。

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本文標題：ERP信息系統規劃理論及其實現途徑研究

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