項目評估是保證正確決策的重要環(huán)節(jié)。在制造業(yè)、農(nóng)田水利、環(huán)境保護和銀行金融等領(lǐng)域，中國基本上建立了項目評估體系，其準則適合中國，而且跟國際標準接軌，為中國現(xiàn)代化建設(shè)決策發(fā)揮了重要作用。同樣，國家信息化、企業(yè)信息化、社會信息化，也必須在決策前對項目做出科學(xué)的和實事求是的評估，也需要一套既適合中國、同時跟國際接軌的項目評估準則。
●信息項目評估的一般趨勢
信息技術(shù)是新領(lǐng)域。美國的信息技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用，畢竟底子雄厚，其評估經(jīng)驗有相當影響。要發(fā)展中國自己的信息項目評估準則，借鑒美國經(jīng)驗還是很有必要的。
在美國，從1980年代初期開始到1990年代中期，評估信息化項目大都使用擁有總成本（TCO）方法。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)普及，擁有總成本方法的局限性顯露了：它看成本多、看效益少；看某產(chǎn)品升級換代多，看持續(xù)發(fā)展和靈活開放少。頻繁升級意味著不穩(wěn)定，多數(shù)政府部門和企業(yè)需要的是穩(wěn)定的技術(shù)，不可能頻繁升級或更換信息化設(shè)備；依賴一個廠商和吊在一棵樹上不斷升級，對自我發(fā)展和安全不利。對這些考慮來說，使用更合理的項目評估方法是信息化決策的大勢所趨。1990年代后期，特別是經(jīng)過這兩三年的擠泡沫，以經(jīng)濟效益和風(fēng)險分析為主的投資回報（ROI）傳統(tǒng)評估方法回歸，迅速形成主流。現(xiàn)在，廠商也好、用戶也好，都把投資回報分析作為頭號評估方法。
跟其它工程相比，信息化工程有許多新的特點。比如，信息化過程開始后，不可避免地面臨多渠道、多用戶和多系統(tǒng)運作的需要，這種需要經(jīng)常跟數(shù)據(jù)整合、技術(shù)變化、廠商選擇緊密相關(guān)。信息化項目一旦投入使用，就會面臨開放性與標準化結(jié)合的問題，特別是較大或較長期的信息化項目是如此。針對這些需要，許多美國企業(yè)把靈活性分析跟傳統(tǒng)的投資回報分析相結(jié)合，到現(xiàn)在，靈活性分析已經(jīng)成為信息化項目評估方法的重要環(huán)節(jié)。
靈活性評估方法來自為金融期權(quán)價值計算公式，簡稱為布萊克·壽爾斯方程式(Black-Scholes Equation)。這個方程及其理論和方法，獲得了1997年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。靈活性分析的基本意義是區(qū)分戰(zhàn)術(shù)決策和戰(zhàn)略決策。所謂戰(zhàn)術(shù)決策，指的是規(guī)劃投資的項目沒有期權(quán)價值，只有當前效益，因而，項目開始以后，難免跟著升級奔忙、甚至在技術(shù)更新的時候可能要一切從頭開始。所謂戰(zhàn)略決策，指的是當前信息化項目開始以后，效益杠桿作用至少有兩個以上的期權(quán)價值可能，在技術(shù)和市場發(fā)生變化的時候，能保持主動權(quán)。顯然，在評估信息化項目的時候，決策人要非常清楚：自己做的是戰(zhàn)術(shù)的、還是戰(zhàn)略的決策？
在同中國交往中，有些外國公司試圖回避或刪除靈活性分析。比如，有家美國軟件公司，分享甚至控制中國市場大部分。該公司向中國市場推銷項目和產(chǎn)品的時候，在投資回報分析中刪除了靈活性分析。它這樣做的目的很明白：試圖讓中國軟件廠商和用戶只為短期利益做戰(zhàn)術(shù)考慮、不為長期主動發(fā)展做戰(zhàn)略考慮，繼續(xù)被動地吊在它的升級換代的樹上，試圖使中國永遠是它的市場而不去發(fā)展和掌握技術(shù)。對這種做法，倪光南院士和業(yè)內(nèi)其他專家說：如何評估信息技術(shù)項目是大事，應(yīng)該讓所有中國廠商、用戶和社會大眾了解評估整個方法和準則，這樣才能保證中國方面的基本利益和保障整個國家信息化發(fā)展的主動權(quán)。
●個性化、國情和國際標準的三統(tǒng)一
項目的通用評估方法和準則，特別是它的投資回報分析，對中國并不新鮮。早在1970年代后期，中國政府在世界銀行等國際組織的協(xié)助下開辦了高級訓(xùn)練班，其中主要內(nèi)容之一，就是項目評估和管理。寶鋼等企業(yè)建設(shè)，一開始就包括信息化；隨之，鋼鐵工業(yè)率先開始了信息化，其發(fā)展程度至今是制造業(yè)中最高的。這個信息化的過程，就是一個個項目評估和管理的過程。
過去幾年的網(wǎng)絡(luò)熱，刮起了一陣陣浮躁、虛夸和概念炒作的風(fēng)氣，例如知本家、無利潤企業(yè)模式、新經(jīng)濟打破傳統(tǒng)規(guī)則、虛擬經(jīng)濟、眼球經(jīng)濟，等等。這些虛夸炒作有個共同特點：為了急功近利和圈錢，否認項目評估的通用方法準則。網(wǎng)絡(luò)熱已經(jīng)成為歷史，但它的浮躁虛夸和概念炒作的壞風(fēng)氣影響依然存在。要建立信息化項目評估體系，就需要清除這種壞風(fēng)氣的影響。這個工作包括許多內(nèi)容，最值得注意的，是如何借鑒鋼鐵等制造業(yè)信息化的經(jīng)驗，做好信息化項目評估方法準則的個性化、國情和國際標準的三統(tǒng)一。
企業(yè)信息化項目評估經(jīng)常面臨的問題之一，是個性化和標準化的磨合。企業(yè)有不同的工業(yè)和行業(yè)，在同一個工業(yè)里，各企業(yè)也有自己的個性化要求。例如，同是鋼鐵企業(yè)，長流程和短流程對信息化的技術(shù)、實施、運行和經(jīng)營管理的要求就不同，更不要說不同的工業(yè)和行業(yè)了。然而，企業(yè)之間的交往、企業(yè)和客戶之間的交往、企業(yè)與社會的交往，都需要開放和標準化。因此，項目評估必需在個性化和標準化兩個方面都做出分析，其中包括靈活性分析。就此來說，已有國家規(guī)范和國際標準等通用準則和所謂傳統(tǒng)法則，不但沒有過時，而且應(yīng)該更嚴格地執(zhí)行。
企業(yè)信息化項目評估經(jīng)常碰到的又一個問題是體制改革。正如首鋼公司的經(jīng)驗所說，僅僅實施ERP，就使企業(yè)面臨新的崗位重新設(shè)置、資源利益再分配和權(quán)力更換等體制問題。此外，信息化迫使許多暗箱操作變成明箱操作，必然傷害一些人的既得利益。不難理解，這些人為了保護自己的既得利益，經(jīng)常把個性化作為拒絕評估通用準則和拒絕深入改革開放的借口。做不好體制改革方面的工作，實施ERP等信息化項目往往導(dǎo)致零效益或零成功率。體制問題超出了一般項目評估方法和工作人員的職能范圍，因而，必須有企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)的參與，否則，信息化項目的正確評估和有效實施就沒有企業(yè)政治方面的保證。
就企業(yè)評估與國家評估的關(guān)系來說，企業(yè)市場目標和國家發(fā)展目標完全吻合，那是最好的；然而，在現(xiàn)實生活中，企業(yè)市場目標往往比國家發(fā)展目標要有限得多。換句話說，對企業(yè)不合算的項目，對國家卻可能是至關(guān)重要的。比如，計算機核心技術(shù)及其相關(guān)系統(tǒng)，叫任何企業(yè)去搞，都可能會因為成本大于效益而不能做。可是，對于中國這樣的國家來說，擁有核心技術(shù)對國家安全和長期發(fā)展具有非常重要的戰(zhàn)略意義，其效益將遠遠大于成本。因此，對國家來說，項目評估就不能局限在企業(yè)的市場目標，而要充分考慮到國家目標和如何使用國家參數(shù)。
世界銀行和聯(lián)合國頒布的項目評估準則指出，對發(fā)展中國家來說，技術(shù)評估和具體量化分析，是確定國家參數(shù)的最主要內(nèi)容。值得注意的是，過去幾年，概念炒作成風(fēng)，某些專家不但沒有按照國家規(guī)范和國際標準做技術(shù)評估，反而以國情為借口，拒絕實行國家規(guī)范和國際標準、或是拒絕深入改革開放，有的甚至批判信息學(xué)的基本原理和反對量化分析。有的項目沒有邀請內(nèi)行參與評估、更沒有做反證，就輕易地作為國家標準或國家規(guī)范推行。有的國家項目，評估者做量化分析的時候，創(chuàng)造一些誰也不明白的詞匯概念和做一些數(shù)字游戲，或者，他們不是把國家目標放在首位，而是把個別企業(yè)的市場目標放在首位、卻冠以國家效益或社會效益的美名，把違背信息學(xué)基本原理和違背國家目標的東西向全國推廣，特別是把全國青少年作為圈錢的目標。
要為國家信息化決策提供正確、可靠和可行的項目評估，就需要杜絕概念炒作和浮躁虛夸，就需要嚴格地執(zhí)行國家規(guī)范和國際準則。項目評估的國際準則特別鼓勵發(fā)展中國家根據(jù)自己的實際情況來發(fā)展項目評估體系。各國信息化的基儲發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略不同，按照國際準則來發(fā)展自己的信息化項目評估體系，更是需要鼓勵的。這些，跟搞好國際接軌并不矛盾。中國已經(jīng)是聯(lián)合國和世界銀行等國際組織的成員國，按照國際機構(gòu)頒布的項目評估國際準則做發(fā)展決策和推動改革開放，已經(jīng)成功地實踐了許多年，在許多工業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)基本或大部實現(xiàn)了國際接軌。在信息化領(lǐng)域，同樣，國情和國際準則是可以磨合接軌的。簡單說，信息化項目評估的個性化、國情和國際準則的三統(tǒng)一是完全可以做到、而且是必須做到的。
●質(zhì)變的挑戰(zhàn)
今年以來，中國信息化正在發(fā)生質(zhì)變，主要標志是：（一）中國開始掌握信息產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)；就目前來說，中國掌握的核心技術(shù)還不是國際領(lǐng)先水平，但它畢竟為擺脫被動和為將來爭取達到領(lǐng)先水平提供了基本條件。（二）信息化越來越深入地觸及體制改革，特別是企業(yè)體制和國家決策過程的體制改革。這樣的質(zhì)變，對信息化項目評估體系的建設(shè)提出了新的挑戰(zhàn)，比如：
如何把技術(shù)評估放在首位？把什么技術(shù)評估放在首位？這些技術(shù)評估所反映或?qū)е碌膰覅?shù)和企業(yè)效益，如何具體量化？在信息化過程中，有些人主張軟件產(chǎn)業(yè)趕超印度，為此，在全國到處搞上上億元、甚至上幾十億元一個的軟件園。那個主張，是不是把技術(shù)評估放在首位了？這兩三年，不但愛爾蘭等西方國家、而且還有約旦等發(fā)展中國家，也正在成為軟件勞力出口的國際強手。他們的特點都是沒有掌握、也沒有計劃掌握核心技術(shù)，因而把勞力出口放在技術(shù)發(fā)展之上。這樣的發(fā)展，是中國信息化發(fā)展的目標嗎？全國軟件園總投資成本已經(jīng)達到幾百億元，它們的技術(shù)效益、經(jīng)濟效益和社會效益如何？
在做信息化項目評估的時候，特別是在做與國家決策和公共項目有關(guān)的評估的時候，如何防止和治理利益沖突、如何使國家公共政策的決策過程更透明、如何使國家公共信息更及時地交給全體公民？除了項目評估的投資回報、靈活性和可行性分析等等正論之外，如何建立反證制度來確保分析的可靠？在這些問題中，利益沖突是要害問題。目前，信息技術(shù)評估和認證機構(gòu)到處開花。這些機構(gòu)當中，有多少沒有利益沖突？很少。沒有更深入的改革開放，怎么能保證項目評估是公正、客觀和可靠的呢？又怎么防止和治理評估過程中的弄虛作假呢？
中國信息化的質(zhì)變，必將影響到中國對外交往的各個方面，特別是在技術(shù)往來方面。現(xiàn)在，不但美國等許多國家的信息技術(shù)企業(yè)熱衷于中國信息化市場，而且，它們的技術(shù)咨詢企業(yè)和評估機構(gòu)也開始奔向中國。在它們中間，多數(shù)是堅持項目評估國際準則的，但也有一些搞的評估是有利益沖突的，有的是帶有概念炒作圈錢嫌疑的，有的甚至采用不正當手段來誤導(dǎo)中國市場和蒙蔽中國用戶，例如，前面提到的有家美國軟件公司在投資回報分析中刪除靈活性分析，就是個實際例子。搞好信息化，不但要防止和治理國內(nèi)的豆腐渣工程，而且要防止和治理海外來的豆腐渣項目。這些，也是對加強信息項目評估體系的建設(shè)的挑戰(zhàn)。
面臨新的挑戰(zhàn)，十六大報告指出：信息化是我國加快實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然選擇。堅持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化。……優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟和社會領(lǐng)域廣泛應(yīng)用信息技術(shù)。積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。……走新型工業(yè)化道路，必須發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用，注重依靠科技進步和提高勞動者素質(zhì)，改善經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益。
要實現(xiàn)這些目標，要成功地迎接挑戰(zhàn)和保證相關(guān)決策可靠可行，就需要參考國內(nèi)外的經(jīng)驗教訓(xùn)，實打?qū)嵉亟⒁惶准确蟼�性需要又符合規(guī)范標準、既適合中國實際又跟國際接軌的信息化項目評估體系。這是大勢所趨，而這個大勢的主流，就是以技術(shù)發(fā)展、國家參數(shù)和投資回報為主的國際準則。
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本文標題：建設(shè)中國的信息化項目評估體系
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